2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习及答案（八）

　　1、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案： D

　　解析：所谓宏观经济风险的潜在性，是指宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。

　　2、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

　　A、道德风险

　　B、管理能力风险

　　C、技术风险

　　D、市场风险

　　正确答案： B

　　解析：不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。

　　3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易称之为()。

　　A、金融期权

　　B、金融期货

　　C、金融互换

　　D、结构化金融衍生工具

　　正确答案： C

　　解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。

　　4、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A、对冲

　　B、实物交割

　　C、现金交割

　　D、转手交易

　　正确答案： A

　　解析：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　5、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。

　　A、网下定价发行

　　B、网上定价发行

　　C、网上竞价发行

　　D、网下竞价发行

　　正确答案： B

　　解析：采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

　　6、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　A、董事会

　　B、业务执行部门

　　C、业务决策机构

　　D、分支机构

　　正确答案： C

　　解析：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　7、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

　　A、结算银行的资金清算系统

　　B、证券公司柜台交易系统

　　C、证券交易所的交易系统

　　D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

　　正确答案： D

　　解析：分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

　　8、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　正确答案： D

　　解析：每个交易日1500:～1530:，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

　　9、对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

　　正确答案： C

　　解析：对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、金融市场的核心内容是()。

　　A、金融产品

　　B、金融产品交易

　　C、金融机构

　　D、金融市场参与者

　　正确答案： B

　　解析：金融市场的核心内容是金融产品交易。