第 11 题
收入型基金以获取( )为目的。
A、基金资产的长期稳定增值
B、当期的最大收入
C、投资组合中债券的适当利息收益
D、稳定收益
【正确答案】：B
【答案解析】：
收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小.损失本金的风险相对也较低.一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
第 12 题
按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A、10%
B、l5%
C、5%
D、30%
【正确答案】：D
【答案解析】：
按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
第 13 题
长期资本流动的方式不包括( )。
A、国际直接投资
B、银行资金划拨
C、国际证券投资
D、国际贷款
【正确答案】：B
【答案解析】：
长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种方式。
第 14 题
我国证券发行实行( )。
Ⅰ.核准制
Ⅱ.注册制
Ⅲ.上市保荐制度
Ⅳ.审核委员会制度
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
我国的证券发行实行核准制、上市保荐制、审核委员会制度。
第 15 题
债券的有价证券属性主要表现为( )。
Ⅰ.债券可赎回
Ⅱ.债券本身有一定的面值
Ⅲ.持有债券可按期取得利息
Ⅳ.债券是虚拟资本
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：A
【答案解析】：
债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。
第 16 题
基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.信托投资公司
Ⅳ.商业银行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】：B
【答案解析】：
《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。
第 17 题
( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A、中国证券业协会
B、中国证券监督管理委员会
C、国务院
D、国家发展和改革委员会
【正确答案】：C
【答案解析】：
2004年1月31日，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
第 18 题
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。
A、80%
B、85%
C、90%
D、95%
【正确答案】：C
【答案解析】：
交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
第 19 题
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定( )。A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%:同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%:同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的110%且不低于该平均数的70%
【正确答案】：A
【答案解析】：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
第 20 题
我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。
A、时间
B、连续
C、协商
D、集合
【正确答案】：D
【答案解析】：
在我国开盘价是集合竞价的结果。
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