第 11 题
我国的国际债券主要有( )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.特种债券
Ⅳ.可转换公司债券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：B
【答案解析】：
我国的国际债券主要有政府债券、金融债券、可转换公司债券。
第 12 题
下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是( )。
A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B、具体投资的方向在资产管理合同中约定
C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
【正确答案】：C
【答案解析】：
定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
第 13 题
风险管理的流程是( )。
A、风险控制—风险识别—风险监测—风险计量
B、风险识别—风险控制—风险监测—风险计量
C、风险识别—风险计量—风险监测—风险控制
D、风险控制—风险识别—风险计量—风险监测
【正确答案】：C
【答案解析】：
按照良好的公司治理结构和内部控制机制，商业银行的风险管理流程可以概括为风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个主要步骤。
第 14 题
金融衍生工具市场的风险主要包括( )。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.法律风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【答案解析】：
金融衍生工具市场的风险主要包括：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。
第 15 题
下列各项决议中.股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.增加或减少注册资本的决议
Ⅲ.对发行公司债券作出决议
Ⅳ.公司合并、分立
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：B
【答案解析】：
股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权半数通过。但是，股东大会作出修改公司章 程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第 16 题
在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以( )。
A、停止股份转让
B、暂停上市交易
C、在STAQ市场交易
D、在NET市场交易
【正确答案】：B
【答案解析】：
在股票上市交易后，如果发现不符台上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。
第 17 题
以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是( )。
Ⅰ.发行市场是交易市场的基础和前提
Ⅱ.交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件
Ⅲ.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
Ⅳ.发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【答案解析】：
证券发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体，表现在：①发行市场是交易市场的基础和前提;②交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件;③交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格.
第18 题
目前境内上市外资股的投资主体包括( )。
Ⅰ.中国港澳台地区法人
Ⅱ.定居在国外的中国公民Ⅲ.外国自然人
Ⅳ.中国境内居民
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人.
第 19 题
下列属于证券结算风险的是( )。
Ⅰ.流动性风险;
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.财务风险
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】：D
【答案解析】：
证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。
第 20 题
《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )
Ⅰ.公开发行证券的条件和程序
Ⅱ.公开发行股票的条件
Ⅲ.证券发行的信息披露
Ⅳ.证券承销的期限
A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【答案解析】：
《证券法》中有关证券发行的主要内容：①公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守;②公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件以及报送募股申请及文件资料、募集资金的使用;③报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;④证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;⑤证券公司承销证券约定的内容;⑥证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
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