2020年证券从业资格金融市场基础知识试题：保荐制度、承销制度的概念

　　(1)保荐制度。保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，完成招股计划书中的承诺，同时对上市公司的信息披露负有连带责任。

　　(2)承销制度。股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期不能少于 10 日，且不能超过 90 日。

　　例题：

　　1.发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式是(　)。

　　A.股票代销

　　B.股票包销

　　C.股票承销

　　D.股票保荐

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票包销。股票包销指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式。

　　2.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券公司承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券承销与保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　3.关于保荐制度说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

　　Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

　　Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐

　　Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

　　4.股票承销期不能少于(　)，不能超过(　)。

　　Ⅰ.10日 Ⅱ.20日

　　Ⅲ.30日 Ⅳ.90日

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票承销期。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

　　5.股票包销可分为(　)。

　　Ⅰ.股票承销

　　Ⅱ.全额包销

　　Ⅲ.余额包销

　　Ⅳ.股票代销

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票包销。股票包销指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式，股票包销又分全额包销和余额包销两种。