2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》日常练习及答案1_第2页

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具，指通过各种通讯方式.不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易.

　　2.【答案】D。解析：我国主要的债券指数有中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数和中国债券指数.

　　3.【答案】C。

　　4.【答案】D。解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

　　5.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

　　6.【答案】A。解析：选择性货币政策工具包括：消费者信用控制、优惠利率、不动产信用控制、消费者信用控制。

　　7.【答案】D。解析：中小企业板块属于证券交易所市场，而三板市场又称代办股份转让系统，属于场外交易市场。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于证券交易所市场所特有的交易和监管制度安排，是场外交易市场所不具有的。

　　8.【答案】C。解析：中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。不以营利为目的的法人。

　　9.【答案】D。解析：我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情.并按交易日制作证券行情表，予以公布。

　　10.【答案】A。解析：按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

　　11.【答案】A。解析：Ⅱ项，股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额;Ⅳ项，随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然的联系。

　　12.【答案】C。解析：红筹股不属于外资股，所以Ⅳ项错误。

　　13.【答案】D。解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化.所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　14.【答案】C。解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

　　15.【答案】D。解析：债券市场是中央银行对金融进行宏观调控的重要场所，当社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上买人债券，投放货币。当社会投资过度时，资金闲置，中央银行就卖出债券.回笼货币，以达到紧缩信贷，减少投资，平衡市场货币流通量的目的。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】D。解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　18.【答案】C。

　　19.【答案】B。解析：由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证。发行人应按照下列规定之一提供履约担保：(1)通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保，担保系数由交易所发布并适时调整;(2)提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。

　　20.【答案】C。解析：股票本身无价值，其价格的多少与其所代表的资本的价值无关，1错误：一些经营不好的上市公司可能出现退市风险.Ⅳ错误。