2020年证券从业资格金融市场基础知识强化习题（十）_第2页

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：Ⅳ项，有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整.以确定股票投资的公允价值。

　　2.【答案】A。解析：基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】B。

　　5.【答案】D。

　　6.【答案】C。解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.不得超过该证券的10%。

　　7.【答案】B。解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐.证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

　　8.【答案】D。

　　9.【答案】D。

　　10.【答案】C。解析：Ⅳ项，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见。

　　11.【答案】A。、解析：Ⅲ选项中，证券金融公司应该根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。

　　12.【答案】D。

　　13.【答案】C。解析：Ⅰ项属于无面额股票的特点。

　　14.【答案】B。解析：Ⅱ项的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

　　15.【答案】B。解析：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

　　16.【答案】B。解析：证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　17.【答案】C。解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当备有100万元人民币以上的注册资本。

　　18.【答案】B。解析：Ⅰ项封闭期一般不超过3个月，Ⅳ项投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购。

　　19.【答案】C。解析：临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务.

　　20.【答案】C。解析：金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以Ⅰ项错误。