2020年证券从业资格金融市场基础知识强化习题（五）_第2页

　　11、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

　　A、20人

　　B、40人

　　C、30人

　　D、10人

　　正确答案：C

　　解析：外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

　　12、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

　　A、1万元以上3万元以下

　　B、1万元以上5万元以下

　　C、3万元以上10万元以下

　　D、3万元以上20万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《人民共和国证券法》

　　13、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()。

　　A、10名;5人

　　B、20名;10人

　　C、30名;10人

　　D、30名;20人

　　正确答案：D

　　解析：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　14、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正确答案：C

　　解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　15、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、20个

　　D、25个

　　正确答案：C

　　解析：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　16、中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

　　A、套期保值

　　B、投融资

　　C、公开市场

　　D、营利性

　　正确答案：C

　　解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

　　17、证券市场上最活跃的机构投资者是()。

　　A、商业银行

　　B、证券经营机构

　　C、保险公司

　　D、基金公司

　　正确答案：B

　　解析：证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　18、下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是()。

　　A、全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B、全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

　　C、在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

　　D、全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

　　正确答案：C

　　解析：在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

　　19、证券公司直接为投资者开立()。

　　A、清算账户

　　B、银行账户

　　C、证券账户

　　D、资金结算账户

　　正确答案：D

　　解析：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　20、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A、客户评级和证券评级

　　B、客户分级和证券分级

　　C、客户评级和资产评级

　　D、客户分级和资产分级

　　正确答案：D

　　解析：实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。