2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》重点习题：自律性组织

　　1.关于证券交易所的表述，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

　　Ⅱ.证券交易所本身买卖证券，也可以决定证券价格

　　Ⅲ.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　Ⅳ.证券交易所对证券交易进行周密的组织和严格的管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。

　　2.证券交易所的职能有(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管

　　Ⅳ.设立证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　3.证券交易所的组织形式有(　)。

　　A.公司制和会员制

　　B.公司制和个人制

　　C.会员制和事业制

　　D.契约制和合伙制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。

　　4.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.契约制

　　D.事业制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。

　　5.(　)标志着我国证券市场正式形成。

　　A.1998年年底，《人民共和国证券法》的出台

　　B.1991年8月，中国证券业协会的成立

　　C.1988年，国债柜台交易的正式启动

　　D.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券交易所的发展历程。1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业，标志着我国证券市场正式形成。

　　6.证券业协会的宗旨是(　)。

　　Ⅰ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

　　Ⅱ.为会员服务，维护会员的合法权益

　　Ⅲ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用

　　Ⅳ.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券业协会的宗旨。宗旨：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

　　7.中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列(　)自律管理职责。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使的职责。

　　8.证券业协会的最高权力机构是(　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.常务理事会

　　D.监事会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券业协会的机构设置。协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。

　　9.证券业协会的会员大会每(　)至少召开一次。

　　A.4年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.1年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券业协会的机构设置。会员大会每4年至少召开一次，理事会认为有必要或由1/3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

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　　10.证券业协会的常务理事数量不超过理事会成员数量的(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/6

　　D.1/5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查常务理事。常务理事数量不超过理事会成员数量的1/3。