2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化练习（十二）_第2页

　　参考答案：

　　1.C[解析]互换市场的发展非常迅猛，目前按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

　　2.B[解析]金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。

　　3.C[解析]总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。

　　4.D[解析]基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产.如股票、债券、权证等。

　　5.D[解析]《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与{正券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　6.B[解析]利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　7.C[解析]《证券发行与承销管理办法》规定，初步询价结束后。公开发行股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上.提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　8.B[解析]巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付闲难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

　　9.C[解析]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内.依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的。应当说明理由。

　　10.A[解析]一般来说。期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小.票面利率就可以定得低一些。

　　11.B[解析]证券公司借入期限为2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

　　12.A[解析]A项属于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在中小企业板上市的情形。

　　13.B[解析]商业银行发行债券没有强制担保要求，而财务公司发行时需要母公司或有担保能力的机构担保。

　　14.A[解析]证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者.证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

　　15.B[解析]债券票面利率也称为“名义利率”，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

　　16.C[解析]上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

　　17.C[解析]我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构.具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　18.A[解析]证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

　　19.C[解析]《证券法》第203条规定.违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的。还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　20.C[解析]中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中同证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所。注册资本为5亿元人民币。