2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化练习（六）_第2页

　　11、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正确答案：B

　　解析：基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。

　　12、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。

　　A、按照交易资金一定比例收取罚款

　　B、口头或书面警示

　　C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D、限制相关证券账户交易

　　正确答案：A

　　解析：此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

　　13、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。

　　A、专设账户、单独管理

　　B、证券公司自营情况报告

　　C、刑事处罚

　　D、中国证监会的监管

　　正确答案：C

　　解析：考察证券自营业务的监管。

　　14、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。

　　A、波动性

　　B、风险度

　　C、有效性

　　D、稳定性

　　正确答案：B

　　解析：证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

　　15、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B股

　　正确答案：D

　　解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　16、目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

　　A、银监会

　　B、证券业协会

　　C、公司住所地证监局

　　D、中国结算登记机构

　　正确答案：C

　　解析：目前，证券公司启动证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。

　　17、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

　　A、即日买进的可转债当日可申请转股

　　B、可转债的转股申报优于买卖申报

　　C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

　　D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，l手为100元面额

　　正确答案：A

　　解析：可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

　　18、在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该()完成交易。

　　A、自行对冲成交

　　B、在证券公司内部撤销双方的委托

　　C、分别进场申报竞价成交

　　D、由证券公司划拨净盈亏

　　正确答案：C

　　解析：在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

　　19、股票的市场价格总是围绕其()波动。

　　A、内在价值

　　B、清算价值

　　C、票面价值

　　D、外在价值

　　正确答案：A

　　解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　20、下列关于上证50指数的叙述中，错误的是()。

　　A、上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

　　B、上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

　　C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

　　D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　正确答案：B

　　解析：上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。