2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化练习（一）

　　1、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、证券业协会

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　解析：投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

　　2、《人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　正确答案： B

　　解析：按照《人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续营利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《人民共和国证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　3、变更登记是指由()执行并确认记名证券的过户的行为。

　　A、证券交易所

　　B、证券交易代理商

　　C、证券登记结算机构

　　D、律师事务所

　　正确答案： C

　　解析：变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

　　4、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券公司

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　解析：新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

　　5、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口头或书面警示

　　B、约见谈话

　　C、限制相关证券账户交易

　　D、进行刑事处罚

　　正确答案： D

　　解析：证券交易所没有进行刑事处罚的权利。

　　6、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。

　　A、B字头和D字头

　　B、B字头和C字头

　　C、A字头和D字头

　　D、A字头和B字头

　　正确答案： A

　　解析：上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。

　　7、我国目前的汇率制度是()。

　　A、弹性汇率制

　　B、钉住汇率制

　　C、联合浮动制度

　　D、有管理的浮动汇率制度

　　正确答案： D

　　解析：自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

　　8、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。

　　A、1元

　　B、1亿元

　　C、2元

　　D、2亿元

　　正确答案： A

　　解析：基金份额净值=(基金总资产-基金总负债)/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

　　9、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟匹配剩余量

　　B、虚拟未匹配量

　　C、虚拟开盘参考价格

　　D、虚拟匹配量

　　正确答案： D

　　解析：虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

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　　10、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

　　A、1元

　　B、1亿元

　　C、2元

　　D、2亿元

　　正确答案： A

　　解析：由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

　　11、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： C

　　解析：

　　12、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　A、新股发行人

　　B、新股发行主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算公司

　　正确答案： B

　　解析：在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　13、依据《人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。

　　A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B、负责办理基金名下的资金往来

　　C、安全保管基金的全部资产

　　D、及时向基金份额持有人分配收益

　　正确答案： D

　　14、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。

　　A、人民币5000万元

　　B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币10亿元

　　正确答案： C

　　解析：经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　15、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10张

　　正确答案： B

　　解析：上交所申购单位为1000股，深交所为500股.