证券从业资格考试

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2020证券从业资格《金融市场基础知识》备考强化练习(十三)

来源:考试网  [2020年8月6日]  【

  1、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括()。

  A、证券登记结算机构收入

  B、证券登记结算机构收益

  C、证券投资收益

  D、结算参与人证券交易金额的一定比例

  正确答案:C

  解析:不包括证券投资收益。

  2、对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是()。

  A、送股价格

  B、送股股数

  C、股东持股数

  D、股东权益数

  正确答案:C

  解析:对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是股东持股数。中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数。

  3、关于上交所B股分红派息,下列说法错误的是()。

  A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日

  B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日

  C、B股送股,申请材料送交日为公告刊登日5日前

  D、B股送股,向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前

  正确答案:B

  解析:B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。

  4、《人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。

  A、已上市交易的股票

  B、可在场外交易的股票

  C、已上市交易的债券

  D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

  正确答案:B

  解析:《人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产应当运用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

  5、充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过()。

  A、[95%]

  B、[90%]

  C、[80%]

  D、[70%]

  正确答案:D

  解析:上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。

  6、根据上海证券交易所的现行规定,上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。

  A、0.01元人民币

  B、0.001元人民币

  C、0.001美元

  D、0.01港元

  正确答案:C

  解析:各类证券的申报价格最小变动单位:A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币;基金、权证为0.001元人民币;

  7、根据我国证券交易所交易规则,股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的,属于异常变动。

  A、3交易日

  B、4交易日

  C、5交易日

  D、6交易日

  正确答案:C

  解析:此题考察关于证券异常变动的具体情况。

  8、下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。

  A、加强交易设施的日常管理和维护保养

  B、使用合格的交易场所

  C、配备数量适当、质量可靠的交易设施

  D、增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识

  正确答案:D

  解析:“增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。

  9、对在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前,向()提交现金红利派发相关申请材料。

  A、证监会

  B、证券公司

  C、中国结算公司上海分公司

  D、交易所

  正确答案:C

  解析:5个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。

  10、根据深圳证券交易所的现行规定,深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

  A、0.005元或其整数倍

  B、0.01元或其整数倍

  C、0.OO1元或其整数倍

  D、0.05元或其整数倍

  正确答案:C

  解析:深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

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责编:jiaojiao95

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