2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习（13）

　　1、(　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四板市场

　　参考答案：B

　　参考解析： 创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　2、基金一般反映的是(　　)。

　　A.债权债务关系

　　B.信托关系

　　C.借贷关系

　　D.所有权关系

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

　　3、经济体系的基本功能是通过(　　)，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。

　　A.调节市场经济

　　B.配置稀缺资源

　　C.控制物价水平

　　D.实现经济增长

　　参考答案：B

　　参考解析： 经济体系的基本功能是通过配置稀缺资源，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。

　　4、基金托管费是支付给(　　)的费用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.证券监督管理机构

　　D.基金持有人

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　5、1999年7月，(　　)的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

　　A.个人投资者概念

　　B.机构投资者概念

　　C.战略投资者概念

　　D.管理型投资者概念

　　参考答案：C

　　参考解析： 1999年7月，战略投资者的概念首次被提出，机构投资者的范围得到前所未有的扩大，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

　　6、证券投资基金是通过公开发售(　　)募集资金。

　　A.理财产品

　　B.有价证券

　　C.企业债券

　　D.基金份额

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　7、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：C

　　参考解析： 转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

　　8、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是(　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D.投资咨询公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。

　　9、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与(　　)、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　A.证券投资者

　　B.发行人

　　C.上市公司

　　D.资信评级机构

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、(　　)是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　A.N股

　　B.H股

　　C.红筹股

　　D.B股

　　参考答案：C

　　参考解析： 红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股;A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是境内上市外资股。