11、关于对话报价的说法正确的是( )。
Ⅰ.对话报价是“讨价还价”过程的开始
Ⅱ.对话报价的要素比公开报价多
Ⅲ.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价
Ⅳ.对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：公开报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价;对话报价是指交易过程中向特定交易成员的交易员所做的报价。对话报价的要素比公开报价的要素多了债券待偿期、对手方和对手方交易员3个要素。
12、商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。
Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.贷款损失准备计提充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。
13、股权分置改革的完成标志着( )等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。
Ⅰ.国有资产管理体制改革Ⅱ.历史遗留的制度性缺陷
Ⅲ.被扭曲的证券市场定价机制Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基础
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：股权分置改革的完成标志着国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷、被扭曲的证券市场定价机制、公司治理缺乏共同利益基础等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。
14、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有( )及未来资本支出规划等相适应。
Ⅰ.生产经营规模Ⅱ.财务状况
Ⅲ.技术水平Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平、管理能力及未来资本支出规划等相适应。
15、下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有( )。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发债目的不同
Ⅲ.所换股份的来源不同Ⅳ.对公司股本的影响不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同点包括发债主体和偿债主体不同、发债目的不同、所换股份的来源不同、对公司股本的影响不同、抵押担保方式不同、转股价的确定方式不同、转股价的向下修正方式不同。
16、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： (1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
17、风险管理的原则包括( )。
Ⅰ.全面风险管理原则Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.垂直管理原则Ⅳ.关联性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：风险管理的原则包括全面风险管理原则、集中管理原则、垂直管理原则、独立性原则。
18、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于( )。
Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇;第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
19、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有( )。
Ⅰ.推动了计算机工具的发展
Ⅱ.推动了欧洲大陆金融体系的发展
Ⅲ.推动了欧洲大陆金融工具的发展
Ⅳ.推动了欧洲大陆证券交易所的发展
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：1540—1640年的第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有三：一是，推动了欧洲大陆金融体系的发展。14世纪与15世纪之交，欧洲大陆，尤其是西欧各国的银行业如雨后春笋般建立起来。二是，推动了欧洲大陆金融工具的发展。与欧洲经济贸易发展相联系，票据这一结算工具开始率先在地中海沿岸使用，汇票便是这时期意大利商人的一种发明。银行倒闭现象的频繁出现，也促使了债券与股票的产生与流通。三是，推动了欧洲大陆证券交易所的发展。
20、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖( )等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。
Ⅰ.委托申报Ⅱ.撮合成交
Ⅲ.委托成交Ⅳ.清算交收
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖委托申报、撮合成交、清算交收等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。
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