2020年证券从业资格《金融市场基础知识》练习及答案（二）_第2页

　　11、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(　)。

　　A.转融通专用资金账户

　　B.转融通担保资金账户

　　C.转融通资金交收账户

　　D.转融通专用证券账户

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　12、公债通常指的是国债和(　)。

　　A.中央银行票据

　　B.地方政府债券

　　C.金融债券

　　D.政府支持机构债券

　　参考答案：B

　　参考解析：中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券;有时两者也被统称为公债。

　　13、在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过(　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过20家。

　　14、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　15、无记名股票与记名股票的主要差别是(　)。

　　A.股东权利不同

　　B.股票记载方式不同

　　C.股票定价方式不同

　　D.股票发行方式不同

　　参考答案：B

　　参考解析：无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　16、未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为(　)。

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

　　B.有限售条件股份和无限售条件股份

　　C.外资股和内资股

　　D.普通股票和优先股票

　　参考答案：A

　　参考解析：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为未上市流通股份和已上市流通股份。

　　17、企业债的发行要得到(　)的核准。

　　A.发改委

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.保监会

　　参考答案：A

　　参考解析：企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。根据规定，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个步骤。拟发行企业要向国家发展改革委提出额度申请和发行申报，国家发展改革委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签后，由国家发展改革委下达批复文件。

　　18、(　)应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

　　A.定向投资人

　　B.个人投资者

　　C.机构投资者

　　D.政府投资者

　　参考答案：A

　　参考解析：定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。

　　19、证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在(　)个月以上及1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

　　20、基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：D

　　参考解析：基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。