2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（十）_第2页

　　11、与国内债券相比，国际债券具有(　　)特点。

　　Ⅰ.存在信用风险

　　Ⅱ.存在汇率风险

　　Ⅲ.发行规模大

　　Ⅳ.资金来源广

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：(1)资金来源广、发行规模大。(2)存在汇率风险。(3)有国家主权保障。(4)以自由兑换货币作为计量货币。

　　12、深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司财务状况

　　Ⅱ.上市规模

　　Ⅲ.交易活跃程度

　　Ⅳ.行业代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素包括：(1)上市交易时间;(2)上市规模;(3)交易活跃程度;(4)平均市盈率;(5)行业代表性及发展前景;(6)财务状况;(7)盈利记录;(8)发展前景及管理素质;(9)公司地区;(10)板块代表性。

　　13、《人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券(　　)及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

　　Ⅰ.发行

　　Ⅱ.自营

　　Ⅲ.交易

　　Ⅳ.登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析： 欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

　　14、上市公司股权分置改革是通过(　　)之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　Ⅰ.债券持有人

　　Ⅱ.流通股股东

　　Ⅲ.优先股股东

　　Ⅳ.非流通股股东

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　15、1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括(　　)。

　　Ⅰ.管理信贷征信业

　　Ⅱ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则

　　Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ、Ⅳ项属于银监会的主要职责。

　　16、设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 设立基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件：(1)有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉。最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　17、我国的商业性金融机构包括(　　)。

　　Ⅰ.银行金融机构

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.保险公司

　　Ⅳ.工商企业

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国的商业性金融机构包括银行金融机构和非银行金融机构两大类。非银行金融机构主要包括信托投资公司、证券公司、财务公司、金融租赁公司、保险公司等。

　　18、记账式国债采取(　　)方式分销。

　　Ⅰ.场内挂牌

　　Ⅱ.场内签订分销合同

　　Ⅲ.场外签订分销合同

　　Ⅳ.试点商业银行柜台销售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式尝试发行金融债券。

　　19、证券服务机构主要包括(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算公司

　　Ⅱ.证券投资咨询机构

　　Ⅲ.律师事务所

　　Ⅳ.资信评级机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

　　20、下列关于红筹股的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股

　　Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

　　Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅳ项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，而红筹股不属于外资股。