2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（二）

　　1、(　　)是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

　　A.做市商制度

　　B.竞价交易制度

　　C.大宗交易制度

　　D.证券商报价制度

　　参考答案：A

　　参考解析：A做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

　　2、行业因素包括定性因素和定量因素，常见因素不包括(　　)。

　　A.行业或产业竞争结构

　　B.抗外部冲击的能力

　　C.经济周期循环

　　D.行业估值水平

　　参考答案：C

　　参考解析：C常见的行业因素包括：①行业或产业竞争结构;②行业可持续性;③抗外部冲击的能力;④监管及税收待遇;⑤劳资关系;⑥财务与融资问题;⑦行业估值水平。

　　3、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(　　)。

　　A.买卖对象为上市证券

　　B.主要收入为佣金收入

　　C.证券公司都有自营资格

　　D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。

　　4、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，(　　)是证券交易所的最高权力机构。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.总经理

　　参考答案：A

　　参考解析：A根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　5、(　　)在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.基金的会计核算

　　D.基金运营业务

　　参考答案：D

　　参考解析：D基金运营业务在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

　　6、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于(　　)人民币。

　　A.8000万元

　　B.1亿元

　　C.12000万元

　　D.15000万元

　　参考答案：B

　　参考解析：B我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。

　　7、以下不可能是我国发行的外国债券的是(　　)。

　　A.扬基债券

　　B.龙债券

　　C.武士债券

　　D.欧洲债券

　　参考答案：D

　　参考解析：D外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券;在日本发行的外国债券被称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券;龙债券则是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。三者均是我国发行的外国债券。

　　8、次级债务是指由银行发行的，固定期限(　　)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　参考答案：A

　　参考解析：A本题考查次级债务的概念。根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　9、我国基金托管人由(　　)批准的商业银行担任。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会和中国人民银行

　　D.中国证监会和中国银监会

　　参考答案：D

　　参考解析：D我国基金托管人由中国证监会和中国银监会批准的商业银行担任。

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　　10、关于债券特征论述不正确的是(　　)。

　　A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回

　　B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

　　C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

　　D.债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回

　　参考答案：D

　　参考解析：D选项D错误，债券投资不一定能收回。