2020证券从业资格金融市场基础知识章节习题：证券投资基金的监管与信息披露

　　例题：关于基金监管的手段，下列说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.必要的行政手段

　　Ⅱ.法律手段

　　Ⅲ.窗口指导

　　Ⅳ.经济手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　例题：中国证券投资基金自律管理组织包括(　　)

　　I .中国证监会

　　II. 中国证券投资基金业协会

　　III .中国证券业协会

　　IV .证券交易所

　　A.I、II、III、IV 　　B.II、III、IV

　　C.II、IV 　　　　　 D.II、III

　　答案：C

　　解析：中国证监会对中国基金行业实行监督管理职能，中国证券业协会不参与基金的自律管理。

　　例题：基金中基金持有其他单只基金，其市值不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.10% B.5%

　　C.20% D.15%

　　答案：C

　　解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：

　　(1)一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的百分之十;

　　(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十;

　　(3)一只基金持有其他基金(不含货币市场基金)，其市值超过基金资产净值的百分之十，但基金中基金除外;

　　(4)基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的百分之二十，或者投资于其他基金中基金。

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　　例题：在我国，基金的信息披露具有(　　)。

　　A.非强制性

　　B.主动性

　　C.强制性

　　D.部分强制性

　　答案：C

　　解析：在我国，基金的信息披露具有强制性，《证券投资基金法》《证券投资基金信息披露管理办法》及一系列配套法规对基金信息披露的原则，内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格的规定。

　　例题：误导性陈述是指(　　)。

　　A.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

　　B.致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

　　C.披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策的行为

　　D.信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载的行为

　　答案：B

　　解析：误导性陈述是指致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

　　例题1：基金首次募集信息披露主要包括(　　)进行的信息披露。

　　A.基金份额发售前

　　B.基金合同生效前

　　C.基金份额发售前至基金合同生效期间

　　D.金份额发售后至基金合同生效期间

　　答案：C

　　解析：基金募集信息披露可以分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。存续期募集信息披露是指基金合同生效后，基金招募说明书、产品资料概要的信息发生重大变更，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金招募说明和基金产品资料概述，并登载在指定网站上。

　　例题2：基金信息披露分类中，不包括(　　)。

　　A.销售信息披露

　　B.运作信息披露

　　C.临时信息披露

　　D.募集信息披露

　　答案：A

　　解析：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。故本题选择A选项。

　　例题：合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列(　　)标准的单位和个人。

　　Ⅰ.总资产不低于1亿元的单位

　　Ⅱ.净资产不低于1000万元的单位

　　Ⅲ.金融资产不低于500万的个人

　　Ⅳ.最近三年个人年收入不低于50万元的个人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本题考查合格投资者的规定。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：

　　(1)净资产不低于1000万元的单位，Ⅱ项符合题意;

　　(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人，Ⅳ项符合题意。

　　例题：基金合同应当约定给投资者设置不少于(　　)的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

　　A. 12个小时

　　B. 18个小时

　　C. 24个小时

　　D. 36个小时

　　答案：C

　　解析：基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳认购基金的款项后起算。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。