2020证券从业资格金融市场基础知识章节习题：自律性组织

　　例题：证券交易所的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

　　Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

　　Ⅲ.提供非公开发行证券转让服务

　　Ⅳ.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：证券交易所的职能包括：

　　(1)提供证券交易的场所、设施和服务;

　　(2)制定和修改证券交易所的业务规则，Ⅱ项符合题意;

　　(3)审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;

　　(4)提供非公开发行证券转让服务，Ⅲ项符合题意;

　　(5)组织和监督证券交易;

　　(6)对会员进行监管;

　　(7)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管，Ⅳ项符合题意;

　　(8)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

　　(9)管理和公布市场信息，Ⅰ项符合题意;

　　(10)开展投资者教育和保护;

　　(11)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

　　例题1：根据我国《证券交易所管理办法》规定，(　　)是证券交易所的最高权力机构。

　　A.董事会 B.会员大会

　　C.监事会 D.理事会

　　答案：B

　　解析：A选项不符合题意，我国的证券交易所均采用会员制组织形式。在会员制证券交易所中，组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成，没有董事会。

　　B选项符合题意，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　C选项不符合题意，监事会是证券交易所的监督机构。

　　D选项不符合题意，理事会是证券交易所的决策机构。

　　例题2：选举和罢免理事属于我国证券交易所(　　)的职权。

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.监察委员会

　　D.专门委员会

　　答案：B

　　解析：选举和罢免会员理事、会员监事是证券交易所会员大会的职权。会员大会作为证券交易所的最高权力机构，行使下列职权：

　　(1)制定和修改证券交易所章程;

　　(2)选举和罢免会员理事、会员监事;

　　(3)审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告;

　　(4)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;

　　(5)法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。

　　例题3：下列关于股东大会的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议

　　Ⅱ.临时会议半年召开一次

　　Ⅲ.股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制

　　Ⅳ.普通股票股东必须亲自参加，才能行使表决权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ项正确，股东大会每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议。Ⅱ项错误，临时会议应在出现特定情形时，两个月内召开。Ⅲ项正确，股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制。Ⅳ项错误，股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

　　例题：上海证券交易所的成立日期是(　　)。

　　A.1990年

　　B.1991年

　　C.1992年

　　D.1993年

　　答案：A

　　解析：上海证券交易所的成立日期是1990年11月，深圳证券交易所成立日期是1991年4月。

　　例题：证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行(　　)的前提下，进行证券业自律管理。

　　A.特许监督管理

　　B.集中统一监督管理

　　C.分层监督管理

　　D.混业监督管理

　　答案：B

　　解析：中国证券业协会的宗旨是：

　　(1)遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，B选项符合题意;

　　(2)发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;

　　(3)为会员服务，维护会员的合法权益;

　　(4)维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。故本题选B选项。

　　例题：中国证券业协会履行的三大职能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服务

　　C.传导

　　D.监管

　　答案：D

　　解析：中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。故本题选择D选项。

　　例题：中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责，职责主要有(　　)。

　　Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测评和胜任能力考试

　　Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理

　　Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律制度管理

　　Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责：

　　(1)制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，Ⅱ项正确。

　　(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

　　(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试，Ⅰ项正确。

　　(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理。

　　(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理，Ⅲ项正确。

　　(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理，Ⅳ项正确。

　　(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

　　例题：下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券账户的设立是证券登记结算机构的职能

　　Ⅱ.证券账户的统一管理是证券交易所的职能

　　Ⅲ.证券账户的具体业务可由具有法定条件资格的证券公司办理

　　Ⅳ.证券公司代理证券账户具体业务需要与证券登记机构签订代理协议

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　　　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。开户代理机构，是指取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构，以下统称“证券公司等开户代理机构”。投资者应当到证券公司等开户代理机构办理证券账户开立业务。Ⅱ错误，证券账户的统一管理是中国结算的职能。

　　例题：投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料(　　)

　　I.真实 　　　　　II.准确

　　III.完整 　　　　　IV.及时

　　A.I、II、III 　　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV 　　　D.I、III

　　答案：A

　　解析：投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。