2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习（五）_第2页

　　1、普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是(　)。

　　Ⅰ. 股份公司只能用留存收益支付红利

　　Ⅱ. 公司在无力偿债时不能支付红利

　　Ⅲ. 红利的支付不能减少其注册资本

　　Ⅳ. 股利的支付可适当减少法定公积金

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2、优先股票的特征包括(　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.一般无表决权

　　D.剩余资产分配优先

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为(　)。

　　Ⅰ. 国家股

　　Ⅱ. 法人股

　　Ⅲ. 社会公众股

　　Ⅳ. 外资股

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、可对境内上市外资股进行投资的是(　)。

　　Ⅰ. 定居在国外的中国公民

　　Ⅱ. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　Ⅲ. 外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、关于保荐制度说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

　　Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

　　Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

　　Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、采用(　)等发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　Ⅰ. 股票认购证

　　Ⅱ. 与储蓄存款挂钩

　　Ⅲ. 全额预缴、比例配售

　　Ⅳ. 网上定价发行、网上竞价发行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、配股的发行方式包括(　)。

　　Ⅰ.有偿配股

　　Ⅱ. 供股发行

　　Ⅲ. 无偿配股

　　Ⅳ. 认股权证

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、按用途划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ. 人民币普通股票账户

　　Ⅱ. 人民币特种股票账户

　　Ⅲ. 证券投资基金账户

　　Ⅳ. 创业板交易账户

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、在实际运用中，A股账户可用于买卖(　)。

　　Ⅰ. 权证

　　Ⅱ. 债券

　　Ⅲ. 上市基金

　　Ⅳ. 人民币普通股票

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、证券交易规则主要包含(　)。

　　Ⅰ. 大宗交易制度

　　Ⅱ. 集中竞价交易规则

　　Ⅲ. 公平公正

　　Ⅳ. 金融期货交易规则

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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