2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题（十四）

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　　1.以下()不是我国企业债券的种类。

　　A.普通企业债券

　　B.中小企业集合债券

　　C.可续期企业债券

　　D.国际债券

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　　2.纵观国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历了四个发展阶段，在资产负债风险管理模式阶段之后的阶段是()。

　　A.资产风险管理模式阶段

　　B.负债风险管理模式阶段

　　C.净资产风险管理模式阶段

　　D.全面风险管理模式阶段

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　　3.目前，中国已基本形成了由( )调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.原中国银监会

　　D.中央银行

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　　4.企业年金基金按照规定不得直接投资于( )。

　　A.国债

　　B.权证

　　C.金融债

　　D.股票基金

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　　5.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

　　A.信用风险

　　B.市场风险

　　C.法律风险

　　D.结算风险

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　　6.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。

　　A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

　　B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定

　　C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元

　　D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查

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　　7.QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括( )。

　　A.出入境资金自由

　　B.资格认定较为严格

　　C.许可投资的证券品种存在一定限制

　　D.QDII基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制

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　　8.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是( )。

　　A.一般性货币政策工具

　　B.选择性货币政策工具

　　C.创新性货币政策工具

　　D.其他货币工具

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　　9.为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是( )。

　　A.主板市场

　　B.另类投资市场

　　C.专业证券市场

　　D.专业基金市场

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　　10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为( )。

　　A.上一交易日最高价的±10%

　　B.上一交易日结算价格的±10%

　　C.上一交易日最高价的±2%

　　D.上一交易日结算价格的±2%

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