证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识提高练习(七)_第2页

来源:考试网  [2020年3月28日]  【

  1.证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有( )。

  Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%

  Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于 8%

  Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%

  Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  2.银行业金融机构包括( )。

  Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构

  Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅢ

  D.ⅡⅢ

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  3.深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。

  Ⅰ.有一定的上市交易时间

  Ⅱ.有一定的上市规模

  Ⅲ.交易活跃

  Ⅳ.有确定的上市交易对象

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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  4.下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。

  Ⅰ.美国称“共同基金”

  Ⅱ.英国称“单位信托基金”

  Ⅲ.日本称“单位信托基金”

  Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  5.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额,应上报( )。

  Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行

  Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅠV

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  6.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。

  Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算

  A.ⅠⅡ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  7.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。

  Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证 180 指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅣ

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  8.上海证券交易所的连续竞价时间为( )。

  Ⅰ.9:00—11:00Ⅱ.9:30—1 1:30

  Ⅲ.13:30—15:30Ⅳ.13:00—15:00

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  9.关于债券基本性质说法正确的有( )。

  Ⅰ.债券是一种有价证券 U.债券是一种实际资本

  Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  10.下列属于货币衍生工具的包括( )。

  Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

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