2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（十四）

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　　1.下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是( )。

　　A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

　　B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

　　C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于十年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

　　D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

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　　2.下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法，正确的是( )。

　　A.是否进行信用评级由证券交易所确定

　　B.必须进行信用评级

　　C.是否进行信用评级由发行人确定

　　D.是否进行信用评级由承销机构确定

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　　3.中小非金融企业应在集合票据发行文件中约定( )，包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级下降或财务状况恶化、集合票据债项评级下降以及其他可能影响投资者利益情况的有效措施。

　　A.投资者保护机制

　　B.偿债保障措施

　　C.资金偿付安排

　　D.信用增进措施

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　　4.债券的回购交易更多的具有( )的属性。

　　A.信用交易

　　B.远期交易

　　C.长期融资

　　D.短期融资

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　　5.某投资者以平价买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%且债券价格不变，则投资者的实际收益率为( )。

　　A.不确定

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

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　　6.证券投资基金在中国台湾地区称为( )。

　　A.集合投资基金

　　B.证券投资信托基金

　　C.共同基金

　　D.单位信托基金

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　　7.我国证券投资基金反映的是一种( )关系。

　　A.信托

　　B.担保

　　C.债权

　　D.股权

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　　8.相较于开放式基金，封闭式基金的价格与基金份额净值( )。

　　A.没有关系

　　B.趋于一致

　　C.完全一致

　　D.常发生偏离

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　　9.下列不属于公募基金特点的是( )。

　　A.采取非公开方式发行

　　B.基金份额的投资基金要求较低

　　C.适合中小投资者参与

　　D.基金募集对象不固定

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　　10.经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是( )。

　　A.淄博乡镇企业投资基金

　　B.建业基金

　　C.武汉证券投资基金

　　D.吕久基金

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