2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（十一）_第2页

　　1.下列各项关于直接融资的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.直接融资的活动分散于各种场合

　　Ⅱ.在法律允许的范围内，直接融资主体可以自己决定融资的对象和数量

　　Ⅲ.相对间接融资而言，直接融资的信誉程度高，风险相对较小

　　Ⅳ.商品赊购不属于直接融资的范畴

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。

　　Ⅰ.运行独立

　　Ⅱ.检查独立

　　Ⅲ.代码独立

　　Ⅳ.指数独立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.与个人投资者相比，机构投资者一般具有( )等特点。

　　Ⅰ.投资管理专业化

　　Ⅱ.投资结构组合化

　　Ⅲ.投资行为规范化

　　Ⅳ.投资操作频繁化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.证券服务机构包括( )。

　　Ⅰ.资信评级机构

　　Ⅱ.证券业协会

　　Ⅲ.资产评估机构

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.关于股票，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票是一种有价证券

　　Ⅱ.股票属于物权证券

　　Ⅲ.股票属于债权证券

　　Ⅳ.股票是证权证券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.记名股票的特点包括( )。

　　Ⅰ.股东股权利归属于记名股东

　　Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.转让相对复杂或受限制

　　Ⅳ.安全性差

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.股东权是一种综合权利，股东依法享有( )等权利。

　　Ⅰ.资产收益

　　Ⅱ.重大决策

　　Ⅲ.选择管理者

　　Ⅳ.日常管理

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )制定的上市条件。

　　Ⅰ.我国证券交易所

　　Ⅱ.上市所在地证券交易所

　　Ⅲ.上市所在地国家或者地区

　　Ⅳ.我国证券登记公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开，公平，公正的“三公”原则。其中，按照公开原则，证券交易参与各方( )向社会发布有关信息。

　　Ⅰ.简洁

　　Ⅱ.真实

　　Ⅲ.准确

　　Ⅳ.完整

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.下列关于做市商交易的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.为该金融产品连续报出买价和卖价

　　Ⅱ.用自有资金或证券库存，无条件地按自己所报出的买价或卖价，买入或卖出投资者指定数量的金融产品

　　Ⅲ.投资者买卖双方必须是同时进行的交易

　　Ⅳ.交易是在投资者和做市商之间完成的，它作为买者和卖者的中介，解决了买者和卖者在出价时间上的不对称问题

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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