2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（十）_第2页

　　1、银行业金融机构包活()。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.农村信用合作社Ⅲ.城市信用合作杜Ⅳ.政策性银行

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　2、债券根据发行主体不同,分为()。

　　Ⅰ.公司债券Ⅱ.国债Ⅲ.政府债券Ⅳ.金融债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说法,正确的是()。

　　Ⅰ.基金管理费费率的大小通常与基金的规模成反比

　　Ⅱ.基金管理费费率的大小通常与基金的风险成正比

　　Ⅲ.基金管理费费率的大小通常与基金的规模成正比

　　Ⅳ.基金管理费费率的大小通常与基金的风险成反比

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

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　　4、根据新《证券法》;证券公司的主要业务包括()

　　Ⅰ.自营业务Ⅱ.经纪业务

　　Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.证券承销与保荐业务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、基金托管人的主要职责()。

　　Ⅰ.安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ.执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　Ⅳ.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告Ⅴ.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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　　6、律师事务所从事证券法律业务可以为下列事项出具法律意见()

　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市

　　Ⅱ.上市公司发行证券及上市

　　Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购

　　Ⅳ.上市公司实行股权激励计划

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、我国企业债券的主要种类有()。

　　Ⅰ.中央企业债券Ⅱ.地方企业债券

　　Ⅲ.企业短期融资券Ⅳ.住宅建设债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、有限责任公司股东的权利()。

　　Ⅰ.参与重大事务的决策

　　Ⅱ.分配公司盈余和剩余财产

　　Ⅲ.查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，以便监督公司的运营

　　Ⅳ.按照出资比例行使表决权

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、金融期货与金融期权的差异性包括()。

　　Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同

　　Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.套期保值的作用与效果不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()

　　Ⅰ.发行对象不同Ⅱ.发行利率确定机制不同

　　Ⅲ.流通或变现方式不同Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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