2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（十一）

　　2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>>  加入证券从业资格交流群：1076430774   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　第 1 题

　　注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司不可以从事的业务种类是( )。 A、证券投资咨询

　　B、财务顾问业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券自营业务

查看试题解析 进入焚题库

　　第 2 题

　　转托管数据确认后的( )交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

　　A、同 1 个 B、下 1 个

　　C、第 3 个 D、第 4 个

查看试题解析 进入焚题库

　　第 3 题

　　中小企业板。是指流通盘大约在( )以下的创业板块。

　　A、5000 万元

　　B、3000 万元 C、1 亿元

　　D、2 亿元

查看试题解析 进入焚题库

　　第 4 题

　　资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是( )。

　　Ⅰ.政府机关 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.大型工商企业 Ⅳ.个人投资者

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第 5 题

　　属于公司型基金特征的是( )。

　　I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　II.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　III.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV. 基金的组织结构与一般股份公司类似;设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第 6 题

　　根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政　府债券、中央银行票据、政策性银行债 和货币耵场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的( )，

　　A、12% B、10%

　　C、7%

　　D、5%

查看试题解析 进入焚题库

　　第 7 题

　　上海证券交易所规定，A 股。债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。

　　A、0.001 B、0。005

　　C、0.01 D、0.1

查看试题解析 进入焚题库

　　第 8 题

　　证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。

　　A、OTC

　　B、证券交易所市场

　　C、柜台交易市场

　　D、第三市场

查看试题解析 进入焚题库

　　第 9 题

　　国债销售的价格一般不应( )承销商与发行人的结算价格。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、远低于

查看试题解析 进入焚题库

　　第 10 题

　　各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。

　　A、政府债券、金融债券

　　B、政府债券、上市公司股票

　　C、金融债券、股份制银行发行的股票

　　D、金融债券、上市公司股票

查看试题解析 进入焚题库