证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题(二)

来源:考试网  [2020年3月5日]  【

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  1.累积优先股是指( )股息累积发放的优先股。

  A.历年

  B.上一年

  C.下一年

  D.当年

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  2.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()

  A.20%

  B.10%

  C.40%

  D.30%

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  3.下列不属于创业板市场功能的是()

  A.承担风险资本的退出窗口作用

  B.促进产业升级

  C.优化资源配置

  D.有“宏观经济晴雨表”之称

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  4.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回

  A.贷款

  B.租金

  C.分红

  D.股权

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  5.在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构,应该满足最近一期经审计净资产不少人民币 500 万元,或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.2

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  6.为了加强市场准入管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.商务部

  C.中国人民银行

  D.中国证券业协会

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  7.相对普通股而言,优先股的特征不包括()

  A.股息率固定

  B.股息分派优先

  C.剩余资产分配优先

  D.具有优先认股权

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  8.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解,下列说法正确的是( )。

  A.证券交易印花税是印花税的一部分,税率为 1%

  B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

  C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

  D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收,并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

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  9.关于委托指令的分类,说法错误的是()。

  A.根据委托订单的数量,有整数委托和零数委托

  B.根据买卖证券的方向,有买进委托和卖出委托

  C.根据委托目的,有停止损失委托和停止损失限价委托

  D.根据委托时效限制,有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

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  10.深圳证券账户 T 日开立,()即可用于交易。

  A.T+3

  B.T+1

  C.T+2

  D.T

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责编:jianghongying

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