证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习题(五)_第2页

来源:考试网  [2020年2月28日]  【

  11.金融风险的特点包括()。

  Ⅰ.确定性

  Ⅱ.周期性

  Ⅲ.可管理性

  Ⅳ.扩散性

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  12.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。

  Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

  Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

  Ⅲ.证券投资基金

  Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  13.集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体,按照()的原则共同发行的企业债券。

  Ⅰ.统一组织

  Ⅱ.分别负债

  Ⅲ.统一担保

  Ⅳ.集合发行

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  14.风险报告应具备的要求有()。

  Ⅰ.输入的数据必须准确有效

  Ⅱ.应具有实效性

  Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告

  Ⅳ.应具有普遍性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  15.下列属于中央国债登记结算公司为金融债券的业务的是()。

  Ⅰ.登记

  Ⅱ.兑付

  Ⅲ.托管

  Ⅳ.清算

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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  16.我国股票发行制度演变主要体现在()。

  Ⅰ.发行监管制度

  Ⅱ.发行方式

  Ⅲ.发行期限

  Ⅳ.发行定价

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  17.下列关于债券利息计算的规则说法正确的是()。

  I.短期债券通常全年天数定为 360 天,半年定为 180 天

  II.短期债券累计利息天数也分为实际天数、每月按 30 天计算两种

  III.我国中长期附息债券累计天数(算头不算尾)

  IV.我国贴现式债券闰年 2 月 29 日不计利息

  A.II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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  18.关于 QFII 制度在中国证券市场上的特点,下列说法正确的有()。

  Ⅰ.许可投资证券品种的比例存在一定限制

  Ⅱ.合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格

  Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制

  Ⅳ.对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  19.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

  Ⅰ.信息公开披露制度

  Ⅱ.信息报送制度

  Ⅲ.董事会会议内容公开制度

  Ⅳ.年报审计监管

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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  20.债券信用评级结果发布的内容一般包括()等。

  I.评级对象(发行人)名称

  II. 风险等级

  III.信用等级

  IV.简要描述及主要支持数据

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、IV

  D.I、III、IV

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