1.我国的期货合约包括()。
Ⅰ.沪深 300 股指期货合约
Ⅱ.上证 50 股指期货合约
Ⅲ.5 年期国债期货合约
Ⅳ.10 年期国债期货合约
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.记名股票的特点包括()。
Ⅰ.股东权利归属于记名股东
Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ.转让相对复杂或受限制
Ⅳ.便于挂失,相对安全
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3.以下属于货币市场基金的有()。
Ⅰ.国库券
Ⅱ.公司短期债券
Ⅲ.商业票据
Ⅳ.期货基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。
Ⅰ.股权类权证
Ⅱ.债权类权证
Ⅲ.基金类权证
Ⅳ.其他权证
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.下列关于托管银行说法正确的是()。
Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回 ADR 发行国
Ⅱ.托管银行负责保管 ADR 所代表的基础证券
Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息
Ⅳ.负责 ADR 的注册和过户,安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.根据《证券投资基金法》的规定,我国基金资产估值的规定有()。
I.开放式基金每个交易日进行估值
II.封闭式基金每周进行估值
III.我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人
IV.基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值规则
A.I、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
7.中国存托凭证的参与主体包括()。
Ⅰ.存托人
Ⅱ.发行人
Ⅲ.管理人
Ⅳ.持有人
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8.全面风险管理模式体现的风险管理理念和方法有()。
Ⅰ.全球的风险管理体系
Ⅱ.全面的风险管理范围
Ⅲ.全程的风险管理过程
Ⅳ.全新的风险管理方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.中国证券业协会履行的职能可以概括为()。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服务
Ⅲ.传导
Ⅳ.监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
10.对证券投资基金的限制主要包括对基金()的限制等方面。
Ⅰ.投资范围
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.投资比例
Ⅳ.投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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