2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（二）_第2页

　　1.关于国际金融市场，说法正确的是()。

　　Ⅰ.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所

　　Ⅱ.产品同时向许多国家的投资者发行

　　Ⅲ.不受一国法令制约

　　Ⅳ.离岸金融市场是无形市场，只存在于某一城市或地区而不在一个固定的交易场所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.金融债风险的作用机制主要有( )。

　　Ⅰ.金融稳定机制

　　Ⅱ.风险传导机制

　　Ⅲ.风险内生机制

　　Ⅳ.风险冲击机制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.按信托目的，可将信托划分为()。

　　Ⅰ.担保信托

　　Ⅱ.管理信托

　　Ⅲ.处理信托

　　Ⅳ.公益信托

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代

　　Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

　　Ⅲ.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

　　Ⅳ.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

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　　5.下列属于无面额股票特点的是()。

　　Ⅰ.便于股票分割

　　Ⅱ.为股票发行价格的确定提供依据

　　Ⅲ.发行价格灵活

　　Ⅳ.转让价格灵活

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。

　　Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

　　Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币

　　Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

　　Ⅳ. 交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()。

　　Ⅰ.资金来源广、发行规模大

　　Ⅱ.存在利率风险

　　Ⅲ.有国家主权保障

　　Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.投资QDII基金时应注意的风险有()。

　　Ⅰ.汇率风险

　　Ⅱ.国别风险

　　Ⅲ.市场风险

　　Ⅳ.流动性风险

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.买断式回购和质押式回购的区别是()。

　　Ⅰ.买断式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

　　Ⅱ.质押式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

　　Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

　　Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

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　　10.对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.流通性好的蓝筹股

　　Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券

　　Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

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