2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题（一）

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　　第1题

　　基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的(　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

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　　第2题

　　基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在(　)中会有详细约定。

　　A.基金份额上市交易公告书

　　B.招募说明书

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

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　　第3题

　　目前，上市证券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A.总额结算

　　B.净额结算

　　C.差额结算

　　D.统一结算

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　　第4题

　　(　)股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

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　　第5题

　　在美国发行的外国债券称为(　)。

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.龙债券

　　D.熊猫债券

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　　第6题

　　在日常监管中，证券公司监管工作以(　)为监管重点。

　　A.净资本

　　B.负债总额

　　C.净利润

　　D.资本充足

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　　第7题

　　金融债券是指(　)依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.银行及非银行金融机构

　　B.大型国企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

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　　第8题

　　1998年之前，我国股票发行监管制度采取(　)双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围

　　B.发行规模和发行方式

　　C.发行规模和发行企业数量

　　D.发行时间和发行方式

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　　第9题

　　改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是(　)。

　　A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

　　B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

　　C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

　　D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%

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　　第10题

　　所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的(　)缴纳证券投资者保护基金。

　　A.0.5%～5%

　　B.0.5%～3%

　　C.1%～5%

　　D.1%～3%

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