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2020年证券从业资格证金融市场基础知识巩固试题(十)_第2页

来源:考试网  [2020年2月12日]  【

  1、我国的国际债券主要有()。

  Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.特种债券Ⅳ.可转换公司债券

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  2、股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括()。

  Ⅰ.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权Ⅳ.选择管理者权

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  3、证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。

  Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准

  Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  Ⅲ.最近1年净资本不低于12亿元人民币

  Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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  4、下列各项中,我国证券账户的种类有()。

  Ⅰ.人民币普通股票账户Ⅱ.人民币特种股票账户Ⅲ.证券投资基金账户Ⅳ.权证交易账户

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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  5、债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为()。

  Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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  6、关于证券交易所债券质押式回购交易的程序,下列说法中正确的是()。

  Ⅰ.标准券余额不足的,债券回购的申报无效

  Ⅱ.债券回购交易申报中,融资方按“买入”予以申报,融券方按“卖出”予以申报

  Ⅲ.当日申报转回的债券,当日不得卖出

  Ⅳ.债券回购到期日,融资方可以通过证券交易所交易系统,将相应的质押券申报转回原证券账户,也可以申报继续用于债券回购交易

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  7、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求,下列关于该比例要求的说法中,不正确的是()。

  Ⅰ.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%

  Ⅱ.投资于未上市企业股权的账面余额,不高于本公司上季末总资产的5%

  Ⅲ.投资于不动产的账面余额,不高于本公司上年度末总资产的10%

  Ⅳ.保险公司对其他企业实现控股的股权投资,累计投资成本可以超过其净资产

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  8、基金会计报表一般包括()。

  Ⅰ.现金流量表Ⅱ.资产负债表Ⅲ.利润表Ⅳ.净值变动表

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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  9、下列关于凭证式国债的说法中,正确的是()。

  Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易

  Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付

  Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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  10、下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。

  Ⅰ.公司债券条款中包含的赎回条款

  Ⅱ.公司债券条款中包含的返售条款

  Ⅲ.公司债券条款中包含的转股条款

  Ⅳ.在期货交易所交易的期货合约

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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