2020年证券从业资格证金融市场基础知识提分试题（四）_第2页

　　1.金融期货的交易制度主要包括( )。

　　Ⅰ.集中交易制度

　　Ⅱ.大户报告制度

　　Ⅲ.限仓制度

　　Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.证券交易所具有的特征是( )。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

　　Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.套期保值的基本做法是( )。

　　Ⅰ.持有现货空头,买入期货合约

　　Ⅱ.持有现货空头,卖出期货合约

　　Ⅲ.持有现货多头,卖出期货合约

　　Ⅳ.持有现货多头,买入期货合约

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　4.下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.做市商报出特定证券卖出价格

　　Ⅱ.投资者报出特定证券卖出价格

　　Ⅲ.投资者报出特定证券买入价格

　　Ⅳ.做市商报出特定证券买入价格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5.我国的企业债券和公司债券在( )方面有所不同。

　　Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式

　　Ⅱ.担保要求

　　Ⅲ.发行主体的范围

　　Ⅳ.发行定价方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.有 100 万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　Ⅳ.近 2 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.证券具有极高的流动性必须满足的条件是( )。

　　Ⅰ.很容易变现

　　Ⅱ.变现的交易成本极小

　　Ⅲ.本金保持相对稳定

　　Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.我国发行的国际债券品种主要有( )。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券

　　Ⅳ.熊猫债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于( )。

　　Ⅰ.促进信息的有效利用和传播

　　Ⅱ.市场合理定价

　　Ⅲ.市场有效性的提高

　　Ⅳ.资源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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