证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟题(十四)_第2页

来源:考试网  [2020年2月2日]  【

  1.可转换债券的双重选择权包括()

  Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

  Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股

  Ⅲ.投资者可自行选择是否转股

  Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  2.发行可转换债公司设置赎回条款的目的包括()

  Ⅰ.促使债券持有人转换股份

  Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后,继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失

  Ⅲ.保证可转换债券顺利地转换成股票,预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧

  Ⅳ.保护债券投资人的利益

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3.与个人投资者相比,机构投资者的特点包括()

  Ⅰ.投资形式灵活化

  Ⅱ.投资管理专业化

  Ⅲ.投资结构组合化

  Ⅳ.投资行为规范化

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  4.下列关于股票市场价格的说法中,正确的是(^)。,

  Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

  Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分

  Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定

  Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  5.我国机构投资者可以分为()

  Ⅰ.政府机构

  Ⅱ.金融机构

  Ⅲ.各类基金

  Ⅳ.个人投资者

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  6.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险,具体表现为()。

  Ⅰ.在间接融资中,资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系

  Ⅱ.相对于直接融资来说,间接融资的信誉程度较高

  Ⅲ.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资,到期均必须返还,并支付利息,具有可逆性Ⅳ.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配,世界各国对于金融机构的管理一般都较严格,使间接融资风险性相对较小,融资的稳定性较强

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  7.场外交易市场,即业界所称的 OTC 市场,它主要由()组成。

  Ⅰ.柜台市场

  Ⅱ.第三市场

  Ⅲ.第四市场

  Ⅳ.二级市场

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  8.美国次贷危机爆发的原因有()

  Ⅰ.美国金融机构长期盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款

  Ⅱ.美国的利率上升和住房市场持续降温

  Ⅲ.过剩的流动性纷纷涌向证券市场和房地产市场,引起资产泡沫

  Ⅳ.次贷违约率不断上升

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  9.下列关于利率互换操作原则的说法中,正确的有()

  Ⅰ.预期利率上升,固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率

  Ⅱ.预期利率下降,固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率

  Ⅲ.预期利率上升,固定利息支出者应不做利率互换

  Ⅳ.预期利率上升,浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  10.导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括()

  Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  Ⅱ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实,且持续处于该状态

  Ⅲ.违反《人民共和国证券法》规定,改变公开发行公司债券所募集资金的用途

  Ⅳ.债券利率超过国务院限定的利率水平

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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