2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分练习及答案10

　　下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有(　　)。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　证券公司董事会每年至少召开(　　)次会议。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：B  

　　按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为(　　)

　　A 双边法律关系与多边法律关系

　　B 确认性法律关系与创设性法律关系

　　C 第一性法律关系与第二性法律关系

　　D 纵向法律关系与横向法律关系

　　答案：B  

　　下列说法正确的是(　　)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D  

　　违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处(　　)罚款。

　　A 30万元以上60万元以下

　　B 3万元以上30万元以下

　　C 3万元以上10万元以下

　　D 10万元以上100万元以下

　　答案：D  

　　证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取(　　)暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A 12—24个月

　　B 12—36个月

　　C 24个月内

　　D 24—36个月

　　答案：B

　　下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括(　　)。

　　A 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　B 按照规定召集基金份额持有人大会

　　C 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　D 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　答案：D

　　证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)元。

　　A 1000万

　　B 2000万

　　C 5000万

　　D 1亿

　　答案：D

　　下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是(　　)。

　　A 检查公司财务

　　B 提议召开临时股东会会议

　　C 决定公司内部管理机构的设置

　　D 对董事执行公司职务的行为进行监督

　　答案：C

　　按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金(　　)。

　　A 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

　　B 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

　　C 到期未偿还融资融券债务

　　D 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　答案：D

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