2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分练习及答案5

　　[单选题]下列说法中错误的是( )。

　　A公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　B保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

　　D债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

　　参考答案：B

　　[单选题]保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　参考答案：B

　　[单选题]股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。

　　A20%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　参考答案：C

　　[单选题]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。 Ⅰ.监管谈话; Ⅱ.出具警示函; Ⅲ.责令改正; Ⅳ.责令定期报告。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　[单选题]根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括( )。

　　A决定公司的经营计划和投资方案

　　B向股东会会议提出提案

　　C执行股东会的决议

　　D召集股东会会议，并向股东会报告工作

　　参考答案：B

　　[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

　　A融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

　　B所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权 威性

　　C证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

　　D剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

　　参考答案：A

　　[单选题]有限责任公司由(　　)个以下股东出资设立。

　　A50

　　B20

　　C100

　　D30

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列( )之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。 ①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为 ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　A①②④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的()等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.剩余财产分配Ⅳ.日常经营

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]资产证券化中，管理人不得有下列行为()。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

　　A①②④

　　B①②③

　　C①②③④

　　D①③④

　　参考答案：C

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