2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：证券投资基金法

　　下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有(　　)。 Ⅰ.分享基金财产收益 Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ.召开基金份额持有人大会 Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D  

　　未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构()或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

　　A 市场禁入

　　B 予以取缔

　　C 进行训诫

　　D 通报批评

　　答案：B

　　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ.最近5年没有违法记录 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有良好的风险控制制度

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ

　　答案：A  

　　下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　B 证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

　　C 公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

　　D 基金托管人与基金管理人可以为同一机构

　　答案：D

　　根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有(　　) I只能投资于上市交易的股票、债劵 I不可以投资于基金份额 III可以投资于期货 IV可以投资于股权

　　A II、II、V

　　B I、II

　　C III、IV

　　D II、IV

　　答案：C

　　下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有(　　) Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B  

　　封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人()

　　A 不得申请赎回

　　B 只能在基金合同约定的场所申请赎回

　　C 可在任何时间、场所申请赎回

　　D 可以申请赎回

　　答案：A  

　　下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是(　　)

　　A 最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

　　B 具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与

　　C 证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

　　D 期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

　　答案：A

　　下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是(　　)

　　A 有利于保护基金管理人的合法权益

　　B 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

　　C 有利于保障基金财产的安全

　　D 有利于维护基金财产的独立性

　　答案：A

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