证券从业资格考试

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2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化试题1

来源:中华考试网  [2021年5月3日]  【

  [单选题]下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

  A客户信用资金台账

  B融券专用证券账户

  C客户信用证券账户

  D客户信用资金账户

  参考答案:B

  [单选题]下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。

  A应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

  B不得提供虚假、误导性信息

  C不得采取不正当竞争手段开展业务

  D按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

  参考答案:D

  [单选题]下列不属于原始权益人的职责是()。

  A依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

  B配合并支持管理人、托管人履行职责

  C配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

  D办理资产支持证券发行事宜

  参考答案:D

  [单选题]私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于( )人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于( )人。

  A1;2

  B2;3

  C3;4

  D3;5

  参考答案:B

  [单选题]下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是()。

  A证券公司的信息披露中存在误导性陈述

  B证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

  C证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

  D证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

  参考答案:C

  [单选题]证券经纪业务的(  )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A合规风险

  B管理风险

  C政策风险

  D技术风险

  参考答案:A

  [单选题]资产管理业务存在的风险不包括(  )。

  A合规风险

  B市场风险

  C经营风险

  D国际风险

  参考答案:D

  [单选题]证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

  A3

  B5

  C7

  D10

  参考答案:B

  [单选题]以下属于证券研究报告的发布流程的有( )。 Ⅰ.选题 Ⅱ.质量控制 Ⅲ.政府稽查 Ⅳ.合规审查

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  [单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。

  Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施

  Ⅱ.审议批准年度合规报告

  Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

  Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

  参考答案:B

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责编:jiaojiao95

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