2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　1.下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是(　　)

　　A 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　B 账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

　　C 上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

　　D 上市公司选派代表担任财务顾问的监事

　　答案：A  

　　2.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　　)情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 III在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织，协调义务，申报文件制作质量低下的 IV未依法履行持续督导义务

　　A I、II、IV

　　B I、II、III、IV

　　C III、IV

　　D I、II、III

　　答案：B

　　3.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异; Ⅱ.在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异; Ⅲ.中国证监会认定的其他事项; Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　4.财务顾问主办人应当参加(　　)组织的相关培训，接受后续教育。

　　A 证券公司

　　B 证券交易所

　　C 中国证监会

　　D 中国证券业协会

　　答案：D

　　5.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。

　　A 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　答案：B

　　6.上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有(　　)资格的证券公司从事相关业务。

　　A 证券自营

　　B 保荐

　　C 证券经纪

　　D 证券资产管理

　　答案：B

　　7.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在(　　)内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　A 10日

　　B 1个月

　　C 3个月

　　D 20日

　　答案：B

　　8.中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的 Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

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