2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案3

　　[单选题]通过基金销售人员从业考试即(　　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A《证券投资基金销售基础知识》

　　B《证券投资基金》

　　C《证券市场基础知识》

　　D《证券交易》

　　参考答案：A

　　[单选题]从业人员受到所在机构处分，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(　　)个工作日内向证券业协会报告。证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　A5

　　B7

　　C10

　　D15

　　参考答案：C

　　[单选题]下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于基金运作方式的说法，正确的有()。 Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式; Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式等方式; Ⅲ.封闭式运作方式的基金简称封闭式基金; Ⅳ.开放式运作方式的基金简称开放式基金。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　参考答案：B

　　[单选题]收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指(　　)。

　　A要约收购

　　B协议收购

　　C股权收购

　　D杠杆收购

　　参考答案：B

　　[单选题]信用交易包括()。 Ⅰ.融券交易; Ⅱ.期权交易; Ⅲ.融资交易; Ⅳ.远期交易。

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。 Ⅰ.集合计划的推广期限; Ⅱ.集合计划的管理期限; Ⅲ.集合计划的目标规模; Ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经()通过。

　　A出席会议的股东所持表决权的1/2以上

　　B出席会议的股东所持表决权的2/3以上

　　C全体股东所持表决权1/2以上

　　D全体股东所持表决权2/3以上

　　参考答案：B

　　[单选题] 期货公司可以从事的业务有()。

　　Ⅰ.股票期权经纪业务

　　Ⅱ.自营业务

　　Ⅲ.做市业务

　　Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　参考答案：D

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