2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习5

　　[单选题] 转融通业务出现(　　)的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I 不可抗力 II 意外事故 III 技术故障 IV 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　AI、IV

　　BII、III

　　CI、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　参考答案：D

　　[单选题]合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于()或等值货币。

　　A100亿美元

　　B100亿元人民币

　　C200亿美元

　　D200亿元人民币

　　参考答案：A

　　[单选题]资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。

　　A100

　　B200

　　C300

　　D400

　　参考答案：B

　　[单选题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括(　　)。

　　A公司营业执照

　　B公司章程

　　C公司债券募集办法

　　D公司债券的基本信息资料

　　参考答案：D

　　[单选题]上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。

　　A30%

　　B40%

　　C10%

　　D20%

　　参考答案：A

　　[单选题]发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

　　A未直接参与信息披露违法行为

　　B配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

　　参考答案：D

　　[单选题]下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是( )。

　　A募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

　　B股份有限公司必须有公司住所

　　C股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

　　D股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

　　参考答案：B

　　[单选题]集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明( )的含义、特征和可能引起的后果。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]未经批准()任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A工商管理部门

　　B财政部

　　C国务院期货监督管理机构

　　D人民银行

　　参考答案：C

　　[单选题]除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有()，并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人

　　A①②③

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②③④

　　参考答案：D

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