2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点例题：风险管理

　　证券公司应当至少每半年经主要负责人、首 席风险官签署确认后，向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　A.全体股东

　　B.全体董事

　　C.全体监事

　　D.高级管理人员

　　参考答案：B

　　全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全 程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是()。

　　A.要求全员参与风险管理

　　B.对全部风险进行管理

　　C.开展风险管理的全部活动

　　D.对风险节点进行重点管理

　　参考答案：D

　　证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以()得到满足。

　　A.固定成本

　　B.合理成本

　　C.变动成本

　　D.重置成本

　　参考答案：B

　　证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.流动性风险管理部门

　　D.经理层

　　参考答案：D

　　证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.流动性风险管理部门

　　D.经理层

　　参考答案：C

　　按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()承担全面风险管理的最终责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

　　参考答案：C

　　按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　参考答案：B

　　()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　A.中国银保监会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由()提名，()聘任。

　　A.证券公司首 席风险官;证券公司董事会

　　B.证券公司首 席风险官;子公司董事会

　　C.证券公司董事长;证券公司董事会

　　D.证券公司总经理;子公司董事会

　　参考答案：B

　　证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.流动性风险管理部门

　　D.首 席风险官

　　参考答案：C

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