2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点例题：证券投资基金法

　　1.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：D

　　2.作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元。

　　A.100;50

　　B.100;100

　　C.300;50

　　D.300;100

　　参考答案：C

　　3.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将()，并处()罚款。

　　A.责令改正，没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下

　　B.给予警告;10万元以上100万元以下

　　C.暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下

　　D.责令改正，没收违所得;10万元以上50万元以下

　　参考答案：A

　　4.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括()。

　　A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　B.按照规定召集基金份额持有人大会

　　C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　参考答案：D

　　5.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　6.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　7.根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.10万元以上100万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　8.根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.10万元以上100万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　参考答案：D

　　9.根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚款。

　　A.10万元以上100万元以下

　　B.20万元以上100万元以下

　　C.30万元以上100万元以下

　　D.40万元以上100万元以下

　　参考答案：A

　　10.根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得()罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处()罚款。

　　A.1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下

　　B.1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下

　　C.1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下

　　D.1倍以上10倍以下;5万元以上50万元以下

　　参考答案：B

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