2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：从业人员行为规范

　　按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　[答案]B

　　资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近()年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]C

　　下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.公平性

　　C.客观性

　　D.一致性

　　[答案]D

　　基金销售机构包括()。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　[答案]B

　　下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]D

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务()年以上的经历。

　　A.4

　　B.2

　　C.1

　　D.3

　　[答案]B

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]A

　　下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是()。

　　A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

　　C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　[答案]D

　　保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　[答案]D

　　按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　[答案]C

　　保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]B

　　下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

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