2021年证券从业资格考试法律法规章节习题：第四章

　　向特定对象发行股票后股东累计不超过( )人的，为非公开发行。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

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　　非法集资罪的犯罪客体是( )。

　　A.债权人的权益

　　B.国家金融管理秩序

　　C.股东的权益

　　D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　参考答案：B

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　　下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是( )。

　　A.职务、具体职责及履行职责情况

　　B.知情程度和态度

　　C.专业背景

　　D.个人资产数额

　　参考答案：D

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　　发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.10万元以上20万元以下

　　B.20万元以上30万元以下

　　C.30万元以上60万元以下

　　D.20万元以上50万元以下

　　参考答案：C

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　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是( )。

　　A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B.证券公司

　　C.投资人

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

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