证券从业资格考试

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2021年证券从业资格考试法律法规知识点习题:证券经纪业务的概述

来源:中华考试网  [2021年1月9日]  【

  1.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务称为( )。

  A.证券自营业务

  B.证券承销与保荐业务

  C.证券经纪业务

  D.证券投资咨询业务

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

  2.证券经纪业务的种类主要有( )。

  A.投资者自行买卖和证券公司代理买卖

  B.柜台代理买卖和证券公司代理买卖

  C.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖

  D.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类:(1)柜台代理买卖;(2)证券交易所代理买卖。

  3.证券经纪业务的要素主要包括( )。

  Ⅰ.委托人    Ⅱ.证券经纪商

  Ⅲ.证券交易所  Ⅳ.证券交易的对象

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。

  4.证券经纪商的作用主要包括( )。

  Ⅰ.提供信息服务

  Ⅱ.承担交易风险

  Ⅲ.防止股价波动

  Ⅳ.充当证券买卖的媒介

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券经纪商的作用。证券经纪商的作用:(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。

  5.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A.《证券交易委托代理协议书》

  B.《客户须知》

  C.《风险揭示书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议》

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券经纪关系的确立。《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  6.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。

  A.委托

  B.代理

  C.从属

  D.制约

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。

  7.在委托买卖证券的过程中,委托人的权利主要包括( )。

  Ⅰ.选择经纪商的权利

  Ⅱ.对证券交易过程的知情权

  Ⅲ.了解交易风险,明确买卖方式

  Ⅳ.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查委托人的权利与义务。委托人的权利:(1)选择经纪商的权利;(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权;(4)对证券交易过程的知情权;(5)寻求司法保护权;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  8.在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有的权利不包括( )。

  A.不接受全权委托

  B.按规定收取服务费用

  C.拒绝接受不符合规定的委托要求

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商权利:(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;(2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等;(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。选项A属于证券经纪商的义务。

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  9.在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,履行的义务有( )。

  Ⅰ.坚持客户适当性管理原则

  Ⅱ.坚持为客户保密制度

  Ⅲ.必须忠实办理受托业务

  Ⅳ.如实记录客户资金和证券的变化

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

责编:jiaojiao95

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