2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题（4）_第2页

　　11.有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。

　　A.四千万元

　　B.五千万元

　　C.三千万元

　　D.六千万元

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币 3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。

　　12.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

　　A.5 个转让日内

　　B.10 个转让日内

　　C.10 个工作日内

　　D.5 个工作日内

　　【答案】A

　　【解析】主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 5 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

　　13.在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的是()。

　　A.必须由客户直接向委托人支付

　　B.必须由客户通过证券公司支付

　　C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金

　　【答案】C

　　【解析】在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

　　14.证券投资顾问服务费用( )以公司账户收取。

　　A.应当

　　B.不应当

　　C.无需

　　D.看情况而定

　　【答案】A

　　【解析】证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。

　　15.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户 5 个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

　　16.证券交易所的设立和解散，由()决定。

　　A.证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.财政部

　　D.国务院

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　17.证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起 3 个、1 个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　18.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )向举办地证监局报备。

　　A.2 个工作日

　　B.3 个工作日

　　C.5 个工作日

　　D.10 个工作日

　　【答案】C

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。

　　19.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。

　　A.2000 万元

　　B.5000 万元

　　C.1 亿元

　　D.2 亿元

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。

　　20.非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的 1/2。