2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题：第一章

　　1.首次公开发行股票的发行价格不可以( )票面金额。

　　A.等于

　　B.低于

　　C.等于或超过

　　D.高于

　　【答案】 B

　　【解析】 股票发行价格可以按票面金额(平价发行)，也可以超过票面金额(溢价发行)，但不得低于票面金额(折价发行)。

　　2.申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A.公司营业执照

　　B.公司债券募集办法

　　C.保荐人出具的上市保荐书

　　D.审计报告

　　【答案】 D

　　【解析】 根据《人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向

　　证券交易所报送下列文件：( 1)上市报告书;( 2)申请公司债券上市的董事会决议;( 3)公司章程;( 4)公司营业执照;( 5)公司债券募集办法;( 6)公司债券的实际发行数额;( 7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　3.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 C

　　【解析】 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于 20年。

　　4.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　【答案】 D

　　【解析】 本题考查基金财产的独立性要求。基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债 务，不得对基金财产强制执行。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。

　　5.我国第一家期货交易所是( )。

　　A. 郑州商品交易所

　　B. 上海期货交易所

　　C. 大连商品交易所

　　D. 中国金融期货交易所

　　【答案】 A

　　【解析】 郑州商品交易所是我国第一家期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家期货交易所，交易的品种有强筋小麦、白糖、甲醇等期货品种。

　　6.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由( )担任。

　　A. 监事

　　B. 董事长

　　C. 经理

　　D. 独立董事

　　【答案】 D

　　【解析】任。

　　证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担

　　7.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

　　A. 期货交易所

　　B. 该会员

　　C. 期货公司

　　D. 期货业协会

　　【答案】 B

　　【解析】 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　8.下列关于有限合伙人的说法，正确的是( )。

　　A. 有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

　　B.有限合伙人可以以劳务出资

　　C.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易

　　D.有限合伙人禁止自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务

　　【答案】 C

　　【解析】 A 选项错误 ,《合伙企业法》规定，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。 B选项错误，有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。 C选项正确，有限合伙人权利包括 :同本有限合伙企业进行交易。 D选项错误，有限合伙人可以(并非禁止)自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务。故本题选 C选项。

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　　9.下列说法中，错误的是( )。

　　A. 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

　　B. 证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务

　　C. 两个以上证券公司相互之间存在控制关系的，可以经营相同的证券业务

　　D. 两个以上证券公司受同一单位控制的，不得经营相同的证券业务

　　【答案】 C

　　【解析】 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故本题选 C选项。

　　10.下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

　　B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

　　C. 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

　　D. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

　　【答案】 B

　　【解析】 证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动。 B选项错误，证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。故本题选 B 选项。