2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（九）

　　1.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括( )。

　　Ⅰ .审议批准公司全面风险管理的基本制度

　　Ⅱ .审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

　　Ⅲ .任免、考核首 席风险官，确定其薪酬待遇

　　Ⅳ .制定风险管理制度，并适时调整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　2.开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。

　　Ⅰ .存续期限不同

　　Ⅱ .基金规模不同

　　Ⅲ .申购和赎回份额的限制不同

　　Ⅳ .市场主体不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】开放式基金与封闭式基金的主要区别有：( 1)存续期限不同;( 2)申购和赎回份额的限制不同;( 3)基金规模不同;( 4)基金份额交易方式不同( 5)投资策略不同。

　　3.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ .即证券公司代理客户买卖证券业务

　　Ⅱ .证券公司向客户垫付资金

　　Ⅲ .不承担客户的价格风险

　　Ⅳ .分享客户买卖证券的差价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风 险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　4.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ .从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ .营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ .技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ .与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　5.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ .在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　Ⅱ .在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　Ⅲ .证券经纪商有义务为客户保密

　　Ⅳ .证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

　　6.下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ .股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ .公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ .股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ .公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】《人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　7.普通投资者在( )等方面享有特别保护。

　　Ⅰ .信息告知

　　Ⅱ .风险警示

　　Ⅲ .适当性匹配Ⅳ .风险告知

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　8.资产管理产品的合格投资者投资于单只资产管理产品应当满足的条件是( )。

　　Ⅰ .具有 2年以上投资经历，家庭金融净资产不低于 300万元

　　Ⅱ .最近 1年末净资产不低于 1000万元的法人单位

　　Ⅲ .具有 2年以上投资经历，家庭金融资产不低于 500万元

　　Ⅳ .具有 2年以上投资经历，近 3年本人年均收入不低于 50万元

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　9.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ .对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　Ⅱ .防范公司与客户之间的利益冲突

　　Ⅲ .切实履行反洗钱义务

　　Ⅳ .防止出现损害客户合法权益的行为

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理， 防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　10.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ .获利或者避免损失数额累计在 10万元以上的

　　Ⅱ .致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅲ .获利或者避免损失数额累计在 5万元以上的

　　Ⅳ .造成投资者直接经济损失数额在 5万元以上的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　11.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与其职责无关的业务。

　　Ⅰ .信托投资

　　Ⅱ .股票投资

　　Ⅲ .国债投资

　　Ⅳ .非自用不动产投资

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业 务。

　　12.证券公司在全国股份转让系统可以从事( )。

　　Ⅰ .推荐业务

　　Ⅱ .经纪业务

　　Ⅲ .投资咨询业务

　　Ⅳ .做市业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　13.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在( )。

　　Ⅰ .有利于维护基金财产的独立性

　　Ⅱ .有利于保障基金财产的安全

　　Ⅲ .有利于保护基金份额持有人的合法权益

　　Ⅳ .有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　14.证券投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ .准确

　　Ⅱ .客观

　　Ⅲ .完整

　　Ⅳ .公平

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】证券投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

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　　15.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　Ⅰ .谨慎

　　Ⅱ .诚实

　　Ⅲ .勤勉尽责

　　Ⅳ .稳健

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　16.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处罚处分信息包括( )。

　　Ⅰ .受处罚处分机构或个人名称

　　Ⅱ .受处罚处分机构责任人

　　Ⅲ .处罚处分时间

　　Ⅳ .处罚处分类别

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　17.证券公司中请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交( )材料，同时抄报住所地证监会派出机构。

　　Ⅰ .融资融券业务资格申请书

　　Ⅱ .股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

　　Ⅲ .负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　Ⅳ .融资融券业务方案

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　18.股东有权查阅、复制的内容是( )。

　　Ⅰ .公司章程

　　Ⅱ .股东会会议记录Ⅲ .董事会会议决议

　　Ⅳ .财会会计报告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。

　　19.证券公司可以采取( )等方式发行、销售与转让私募产品。

　　Ⅰ .协议

　　Ⅱ .报价

　　Ⅲ .集中竞价

　　Ⅳ .拍卖竞价

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

　　20.另类子公司开展业务，应当遵循( )的原则。

　　Ⅰ .稳健经营

　　Ⅱ .诚实守信Ⅲ .勤勉尽责

　　Ⅳ .利益最大化

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。