2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案（七）

　　1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，( )可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

　　A. 持有证券公司 5%以上股权的股东

　　B. 国务院金融监督管理机构

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 债权人

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

　　2.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　【解析】控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东。

　　3.设立股份有限公司，发起人的人数是( )。

　　A.2 人以上 100人以下

　　B.5 人以上 200人以下

　　C.2 人以上 200人以下

　　D.5 人以上 100人以下

　　【答案】 C

　　【解析】设立股份有限公司，应当有 2人以上 200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　24.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.45%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.15%

　　【答案】 B

　　【解析】以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　5.有限合伙人不得以( )出资。

　　A. 货币

　　B.实物

　　C.知识产权

　　D. 劳务

　　【答案】 D

　　【解析】有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

　　6.证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.45

　　D.30

　　【解析】证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起 45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　7.下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A. 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D. 独立承担民事责任

　　【答案】 D

　　【解析】 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，其民事责任由总公司承担。

　　8.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

　　A. 不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D. 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　【答案】 C

　　9.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是( )。

　　A. 股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　【答案】 C

　　【解析】股东持有的股份可以依法转让。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行;记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力;国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。

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　　10.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 C

　　【解析】根据《刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。